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核 心 觀 點(diǎn)

美國軍民融合發(fā)展歷經(jīng)三階段，實(shí)現(xiàn)軍民資本與技術(shù)的雙向滲透和擴(kuò)散。美國軍民產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程根據(jù)軍民融合的程度，可用冷戰(zhàn)作為分界線，劃分為冷戰(zhàn)前、冷戰(zhàn)時期和冷戰(zhàn)后三個階段，于冷戰(zhàn)后正式開始軍民融合發(fā)展。美國通過軍方、軍工部門和軍工企業(yè)的調(diào)整改革，以及軍政部門間和企業(yè)間的合作，開啟軍民用技術(shù)和資源雙向轉(zhuǎn)移之門，促進(jìn)國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動。

打通軍轉(zhuǎn)民、民參軍的雙向轉(zhuǎn)移通道，開發(fā)軍民兩用技術(shù)。美國政府鼓勵軍工企業(yè)間進(jìn)行并購重組，并出臺政策和法規(guī)，允許軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，利用民用市場化解過剩產(chǎn)能；同時降低民營企業(yè)進(jìn)入軍工領(lǐng)域的門檻，從而降低軍品采購成本。此外，美國政府多部門合作，鼓勵開發(fā)軍民兩用技術(shù)，并提供資金支持，以提高技術(shù)的開發(fā)利用效率。

美國軍工巨頭，對內(nèi)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化，對外實(shí)行并購?fù)卣梗娇债a(chǎn)業(yè)具有高軍民融合度。美國軍工巨頭主要通過內(nèi)生外延相結(jié)合的方式開展軍民融合。對內(nèi)，利用已有技術(shù)進(jìn)行軍民品間的互相轉(zhuǎn)化，如波音公司的軍民用飛機(jī)可以共線生產(chǎn)；對外，積極開展并購，鞏固所在領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。分產(chǎn)業(yè)來看，美國航空產(chǎn)業(yè)軍民融合度最高，擁有民機(jī)資產(chǎn)的波音、通用動力民品占比較高。

完善的法律機(jī)制、民間力量的積極參與是美國軍民融合成功的關(guān)鍵。美國將軍民融合定為國家戰(zhàn)略，由國會、總統(tǒng)國家科學(xué)技術(shù)委員會等確定頂層架構(gòu)；國防部、能源部、商務(wù)部等多部門協(xié)作，制定相關(guān)法律和政策保障軍民融合戰(zhàn)略的推進(jìn)。美國政府鼓勵高校、民營企業(yè)積極參與，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的同時，放松了采購合同管制，簡化了合同簽訂程序。

美國軍工產(chǎn)業(yè)軍民融合發(fā)展歷經(jīng)三階段

美國軍工產(chǎn)業(yè)軍民融合發(fā)展歷經(jīng)三階段，實(shí)現(xiàn)軍民資本與技術(shù)的雙向滲透和擴(kuò)散。美國軍民產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程根據(jù)軍民融合的程度，可用冷戰(zhàn)作為分界線，劃分為冷戰(zhàn)前、冷戰(zhàn)時期和冷戰(zhàn)后三個階段，依靠成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展迅速的高科技實(shí)力及軍民技術(shù)的雙向滲透和雙向擴(kuò)散，開辟出一條軍民融合的途徑。

1.1冷戰(zhàn)前：民營企業(yè)逐漸成為軍工主力，“軍轉(zhuǎn)民”成功消化戰(zhàn)后產(chǎn)能

20世紀(jì)前至20世紀(jì)初，美國軍工生產(chǎn)采用國有為主、民營配套的形式。美國在獨(dú)立戰(zhàn)爭、南北戰(zhàn)爭和領(lǐng)土擴(kuò)張時期建立了一批國有兵工廠，為部隊(duì)提供武器裝備。隨后美國軍工產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)“政府與私人協(xié)作”的混合體制，由民營企業(yè)提供基本的鋼材、鍛件等原材料產(chǎn)品，交由國有兵工廠制造火炮、軍艦等核心武器系統(tǒng)，兩者構(gòu)成了武器系統(tǒng)集成商和分系統(tǒng)承包商的配套關(guān)系。從一開始，美國軍工業(yè)就不排斥民營企業(yè)參與武器裝備的生產(chǎn)。

兩次世界大戰(zhàn)期間，美國軍備內(nèi)需和出口雙增長。《租借法案》的簽署使得美國承擔(dān)起為盟軍保障軍用物資供應(yīng)的任務(wù)，使得美國軍備出口量大幅增長。二戰(zhàn)期間，美國武器裝備生產(chǎn)量占盟國生產(chǎn)總量的一半以上。

民營企業(yè)漸成軍工主力，“戰(zhàn)時總動員”推動軍工產(chǎn)業(yè)火力全開。20世紀(jì)初期，各軍工巨頭的前身相繼成立。戰(zhàn)時國有兵工廠產(chǎn)能無法滿足軍備需求的缺口，民營企業(yè)逐漸承擔(dān)補(bǔ)足任務(wù)。尤其在二戰(zhàn)時期，1941年末羅斯福發(fā)表“爐邊談話”，推行“七天工作制”、“設(shè)立新廠和擴(kuò)建老廠”、“把小廠轉(zhuǎn)入戰(zhàn)時生產(chǎn)”等政策，開啟了美國戰(zhàn)時總動員。美國持續(xù)的國防投入和軍火出口，保證了軍工產(chǎn)業(yè)的高額利潤，許多軍工巨頭應(yīng)勢形成。根據(jù)美國國防部年度預(yù)算報(bào)告，1940年到1944年，政府國防合同總值達(dá)1750億美元，由18539個公司獲得，其中66%價值的合同被實(shí)力雄厚的100家大公司獲得，49%價值的合同更是被前30名瓜分。

二戰(zhàn)結(jié)束，部分產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，滿足民用需求。1943年美國已開展早期經(jīng)濟(jì)調(diào)整計(jì)劃，一批戰(zhàn)時兵工廠重新開設(shè)民品生產(chǎn)線。戰(zhàn)后，汽車、電器等消費(fèi)品的需求逐步釋放，軍工企業(yè)開始轉(zhuǎn)移部分產(chǎn)能以滿足民用市場需求。美國國防開支占GDP比例從1944年超過40%下降到1947年的不足10%，軍工產(chǎn)業(yè)成功融入民用市場。

（不管是政府/軍隊(duì)采購驅(qū)動還是民用市場需求驅(qū)動，都是市場為基礎(chǔ)的，這種軍民迅速轉(zhuǎn)化的能力？？？）

1.2冷戰(zhàn)時期：軍工產(chǎn)業(yè)瘋狂成長，軍民融合早期嘗試

軍備競賽推動軍工產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)升級。1947年杜魯門主義拉開冷戰(zhàn)序幕，美國開啟了長達(dá)40余年，耗資超13萬億美元的軍備競賽。美國持續(xù)增加國防開支，在1948年-1960年期間，美國軍費(fèi)預(yù)算年復(fù)合增長率約為6.5%，是以10年為觀察期的最快增速階段。20世紀(jì)70年代，美國軍工產(chǎn)業(yè)的主承包商和轉(zhuǎn)包商數(shù)目高達(dá)13萬家，而軍工產(chǎn)業(yè)的核心從制造向研發(fā)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在航空、航天、電子等領(lǐng)域快速推進(jìn)。

“軍民分離”制度保障軍工產(chǎn)業(yè)優(yōu)先地位，軍民用市場完全割裂。冷戰(zhàn)時期，美國根據(jù)“先軍后民、以軍帶民”的政策建立了“軍民分離”的國防采辦制度，針對國防采辦和民用采辦，分別頒布《武裝部隊(duì)采購條例》和《聯(lián)邦采購條例》兩套不同的法案，使得軍工市場幾乎完全獨(dú)立于民用市場。國防采辦程序嚴(yán)格繁瑣，要求供應(yīng)商配備國防專用生產(chǎn)設(shè)備，并隨時待機(jī)以應(yīng)突發(fā)需求。（類似我國的武器裝備資格審查）

“軍民分離”造成資源浪費(fèi)，高昂投入與較低的經(jīng)濟(jì)回報(bào)形成巨大反差。“軍民分離”造成國防工業(yè)和民用工業(yè)資源布置重復(fù)，工業(yè)缺乏競爭力和活力。在此體制下，軍工生產(chǎn)領(lǐng)域存在眾多問題，政府在軍工上的大投入，并未得到豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，國防研發(fā)費(fèi)用占政府科研經(jīng)費(fèi)的70%，所創(chuàng)造的價值卻僅占GDP的6%。

開啟軍民融合早期嘗試。20世紀(jì)70年代，美國政府曾動員數(shù)百名科學(xué)家研究軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用的問題。1974年，美國成立聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合組織，涵蓋180多個大型研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，同樣嘗試技術(shù)上的轉(zhuǎn)移應(yīng)用，但后來未能看到顯著成果。1984年，政府將原《武裝部隊(duì)采購條例》和《聯(lián)邦采購條例》合并為《聯(lián)邦采辦條例》，在采辦制度上為軍民融合 奠定基礎(chǔ)。

1.3冷戰(zhàn)結(jié)束：軍民融合正式開展，著手軍民一體化建設(shè)

國防戰(zhàn)略調(diào)整，軍工行業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。冷戰(zhàn)結(jié)束，美國國家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，國防開支大幅削減，軍工行業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。同時，蘇聯(lián)的解體使得美國缺乏繼續(xù)保持軍備絕對領(lǐng)先的動力源泉，研發(fā)費(fèi)用和時間成本高昂的先進(jìn)國防項(xiàng)目對多數(shù)企業(yè)意味著巨大的風(fēng)險。

軍民融合正式提出，建立統(tǒng)一的國家工業(yè)基礎(chǔ)。

?1994年：美國國會技術(shù)評估局在《軍民一體化的潛力評估》研究報(bào)告中，首次提出“軍民融合”：軍民融合是將國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)的過程。

?1996年：美國國家科學(xué)技術(shù)委員會在《技術(shù)與國家利益》的政策文件中，首次提出軍用和民用工業(yè)基礎(chǔ)的融合問題，強(qiáng)調(diào)“必須形成一個同時滿足軍用和民用兩方面需求的工業(yè)基礎(chǔ)”。軍民融合戰(zhàn)略成為國家戰(zhàn)略后，美國開始正式進(jìn)入軍民一體化建設(shè)。

走符合自身特色的軍民融合之路，進(jìn)入軍民融合發(fā)展快車道。美國通過軍方、軍工部門和軍工企業(yè)的調(diào)整改革，以及軍政部門間和企業(yè)間的合作，開啟軍民用技術(shù)和資源雙向轉(zhuǎn)移之門，促進(jìn)國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動。2001年小布什政府大幅度提高了國防預(yù)算，并大力推行以信息技術(shù)等高新技術(shù)為核心的新軍事變革。為確保21世紀(jì)的絕對軍事優(yōu)勢，美國強(qiáng)調(diào)要利用民用經(jīng)濟(jì)中發(fā)生的高新技術(shù)爆炸來實(shí)現(xiàn)國防科技的跨越式發(fā)展。自此，美國軍民融合進(jìn)入快速發(fā)展時期。

美國軍民融合的方法

2.1打通軍轉(zhuǎn)民、民參軍的雙向轉(zhuǎn)移通道

政府間接推動并購重組，快速整合軍工產(chǎn)業(yè)重復(fù)產(chǎn)能。1993年，時任美國國防部次長威廉·佩里在一次各軍工主管參加的晚宴上公開鼓勵軍工企業(yè)合并，隨后國防部借助軍工訂單，推動了軍工企業(yè)間的橫向合并。從1990年到2001年，美國大型軍工企業(yè)通過兼并由32家減少到9家。到2000年以后，美國前五家軍工企業(yè)分別是洛克希德·馬丁、波音、通用、雷神和諾斯羅普·格魯門公司。并購重組合理調(diào)整國防工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，快速削減過剩產(chǎn)能，其協(xié)同效應(yīng)增強(qiáng)了各巨頭的研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)力。

政府出臺補(bǔ)助政策，推動軍工產(chǎn)能和技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。軍轉(zhuǎn)民是從產(chǎn)能和技術(shù)兩個層級實(shí)現(xiàn)軍工向民品的轉(zhuǎn)化。企業(yè)開展軍轉(zhuǎn)民除了是其根據(jù)經(jīng)營情況而開展的業(yè)務(wù)調(diào)整外，美國政府也給予了經(jīng)費(fèi)支持，推動軍工產(chǎn)能與技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。1998年克林頓總統(tǒng)宣布“軍轉(zhuǎn)民”五年計(jì)劃，撥款約200億美元用于軍企裁減人員再培訓(xùn)和補(bǔ)助、開發(fā)兩用技術(shù)和開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

企業(yè)以民用市場消化軍工過剩產(chǎn)能。軍工企業(yè)進(jìn)入民用市場有三種途經(jīng)：一是并購某一領(lǐng)域的企業(yè)；二是借助技術(shù)優(yōu)勢，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有業(yè)務(wù)；三是設(shè)立獨(dú)立部門開展新業(yè)務(wù)。

放開軍用技術(shù)使用權(quán)限，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。美國通過系列舉措推動軍用技術(shù)民用化，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)二次革新和效益最大化，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)。美國國防部發(fā)布《國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓條例》，在保密要求下將軍用技術(shù)轉(zhuǎn)給民用企業(yè)的相關(guān)工作。2000年，克林頓開放GPS精準(zhǔn)度限制，極大推動了美國社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新；根據(jù)ASCR公司的報(bào)告，2013年GPS對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)就已經(jīng)超過680億美元。

美國國會和國防部頻出法令，加大民品采辦。從1990年開始，國會連續(xù)多年通過年度的《國防授權(quán)法》鼓勵采辦民間企業(yè)的產(chǎn)品，明確提出應(yīng)逐步建立一個“無縫”的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)。1992年的《國防工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)軌、再投資和過渡法》，要求國防部改革法規(guī)，采辦民品技術(shù)和促進(jìn)民用企業(yè)創(chuàng)新。1993年的《國防授權(quán)法》更是明確指示國防部修改其采辦政策。在這一政策氛圍下，具體法規(guī)開始落實(shí)：

? 采辦改革打開民品上升通道：美國國防部出臺《采辦變革：變革的命令》推進(jìn)軍民融合。1994年國會通過《聯(lián)邦采購精簡化法案》，清理650多項(xiàng)限制性政府采購條文，廢除55條并修改175條相關(guān)條文，簡化采購數(shù)較少的合同程序，并允許國防采購部門與非軍火供應(yīng)商簽訂合同。

? 軍用規(guī)范改革降低民參軍門檻：遠(yuǎn)超軍事需求的傳統(tǒng)軍用規(guī)范成為民企進(jìn)入軍工市場的一大障礙，同時額外增加采購成本30%至50%。1993年美國國防部審查了3.5萬項(xiàng)軍品規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并對其中的1.4萬項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行取消或修改，以此推動建立統(tǒng)一的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。1994年6月，國防部長發(fā)布《規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)：辦事的新方法》備忘錄，鼓勵在裝備采辦過程中，只要承包商滿足軍事需求，盡可能采用民用標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格控制軍品規(guī)范的使用。改革降低了民參軍門檻，每年為國防部節(jié)省約300億美元的采購成本。

民用企業(yè)參與軍工項(xiàng)目頗有成效。美國的民營企業(yè)在一些技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)水平能夠趕上甚至超過軍用產(chǎn)品，逐漸得到認(rèn)可。在伊拉克戰(zhàn)爭中，美軍使用的高技術(shù)通信器材、計(jì)算機(jī)軟件、防毒軟件及衛(wèi)星照片分析技術(shù)等高科技產(chǎn)品很多來自硅谷。經(jīng)過嚴(yán)格的招投標(biāo)，硅谷有600家公司與美國國防部簽訂了生產(chǎn)產(chǎn)品與提供技術(shù)服務(wù)的合同，共獲250億美元的訂單。

2.2開發(fā)軍民兩用技術(shù)資源

軍民兩用技術(shù)是實(shí)現(xiàn)軍民融合的戰(zhàn)略重點(diǎn)，下?lián)苜Y金重點(diǎn)支持。軍民兩用技術(shù)具備軍民通用性特點(diǎn)，典型代表包括航空、微電子、通信、計(jì)算機(jī)、材料技術(shù)等。1995年9月美國公布的《國家安全科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略》特別指出“兩用是技術(shù)上的根本性轉(zhuǎn)移，應(yīng)爭取將來做到武器系統(tǒng)采用現(xiàn)成的民用部件和分系統(tǒng)進(jìn)行設(shè)計(jì)，構(gòu)建一個隨時代需求在軍民品間切換生產(chǎn)的新工業(yè)基礎(chǔ)”。1993-1997年美國國防轉(zhuǎn)軌計(jì)劃撥款中，有75%以上的資金用于軍民兩用技術(shù)的開發(fā)與運(yùn)用。

多部門合作，共同推動軍民兩用技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移。1991年，美國國防部在國防研究與工程署下設(shè)立“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，負(fù)責(zé)與能源部、商務(wù)部等部門協(xié)調(diào)管理軍民用技術(shù)轉(zhuǎn)移；1993年，美國成立跨部門的“國防技術(shù)轉(zhuǎn)軌委員會”，指導(dǎo)協(xié)調(diào)軍民一體化轉(zhuǎn)軌；同年，國防部成立“技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室”，負(fù)責(zé)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移和兩用技術(shù)政策。國防高級研究計(jì)劃局則是國防戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌計(jì)劃的首要執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)軍民兩用技術(shù)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究，既服務(wù)于軍備研制，又負(fù)責(zé)開發(fā)民品技術(shù)，美國國防預(yù)算中設(shè)有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)供其使用。

持續(xù)頒布軍民融合計(jì)劃，推動軍民兩用技術(shù)研發(fā)工作。為鼓勵開發(fā)軍民兩用技術(shù)，美國于1993年出臺的“技術(shù)再投資計(jì)劃”，推動軍民兩用技術(shù)的研發(fā)，并頒布若干配套計(jì)劃持續(xù)跟進(jìn)研發(fā)工作：

? 技術(shù)再投資計(jì)劃：由國防技術(shù)轉(zhuǎn)軌委員會管理，國防高級研究計(jì)劃局局長任委員會主席。計(jì)劃是用一部分削減的國防費(fèi)用再投資于關(guān)鍵兩用技術(shù)開發(fā)。計(jì)劃主要扶持三年內(nèi)能有成效的技術(shù)項(xiàng)目、幫助企業(yè)單位接受兩用技術(shù)并應(yīng)用于軍民品生產(chǎn)、開展教育培訓(xùn)活動幫助企業(yè)員工運(yùn)用兩用技術(shù)。

? 軍民兩用技術(shù)應(yīng)用計(jì)劃：由國防部直接頒布和主管。計(jì)劃以軍種為中心，國防部幫扶和企業(yè)協(xié)作的方式，研發(fā)高新武裝技術(shù)和民用副產(chǎn)品。與技術(shù)再投資計(jì)劃相比，該計(jì)劃以軍事用途為重點(diǎn)。1997-1998財(cái)年，國防部批準(zhǔn)163項(xiàng)軍民兩用技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目投資總額超5億美元。其中國防部和負(fù)責(zé)軍種各投資25%，企業(yè)單位投資50%。

? 高技術(shù)獨(dú)立研究開發(fā)計(jì)劃：推動政府部門、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)共同研發(fā)具備軍事優(yōu)勢和商業(yè)前景的高新技術(shù)，多方成本風(fēng)險共擔(dān)，收益成果共享，企業(yè)承擔(dān)研發(fā)成本的50%。

? 小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃：從1985財(cái)年開始，美國國防部每年制定“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”，這一項(xiàng)目在90年代逐漸成熟。該計(jì)劃邀請具備研發(fā)實(shí)力的美國小企業(yè)就特定課題和要求提出研究建議，并擇優(yōu)簽訂研究合同。項(xiàng)目極大激勵了小企業(yè)技術(shù)革新，為民間技術(shù)在軍品領(lǐng)域直接應(yīng)用開啟通道。

2.3“軍民分離”基本解決，深入推進(jìn)軍民融合

“軍民分離”局面基本解決，繼續(xù)推進(jìn)軍民融合發(fā)展。美國《2001年度國防報(bào)告》稱，原本軍民分離的工業(yè)基礎(chǔ)已基本實(shí)現(xiàn)融合。同時，報(bào)告指出“應(yīng)加快國防部采辦變革步伐，適應(yīng)工業(yè)基礎(chǔ)軍民一體化的融合態(tài)勢；在全球化的商業(yè)基礎(chǔ)上獲取世界頂尖技術(shù)；建立新武裝軍用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，吸納民用技術(shù)產(chǎn)品；加快軍隊(duì)向高科技新型部隊(duì)轉(zhuǎn)型”。

軍民融合成效顯著，軍民品結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)。據(jù)SIPRI統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 2016年美國軍工企業(yè)軍品收入占其總收入比例為35.7%，而民品收入占比64.3%；2007年以來，美國主要軍工企業(yè)的民品總收入占比超過60%，民品收入成為軍工企業(yè)的重要收入支撐，體現(xiàn)出明顯的軍民融合效果。

基于作戰(zhàn)需求，利用民用高新技術(shù)發(fā)展國防。2001年后，美國開始大力推行“以信息技術(shù)為核心”的軍事戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)要“利用民用經(jīng)濟(jì)中發(fā)生的高新技術(shù)爆炸來實(shí)現(xiàn)國防科技的跨越式發(fā)展”。2003年，美國制定了《國防工業(yè)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)型路線圖》，提出構(gòu)建“基于作戰(zhàn)效能的國防工業(yè)基礎(chǔ)”的戰(zhàn)略構(gòu)想，將工業(yè)基礎(chǔ)按照作戰(zhàn)需求重新劃分為5個領(lǐng)域。2004年，美國將工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)整為作戰(zhàn)空間感知、指揮與控制、病例運(yùn)用、兵力和本土保護(hù)、聚焦后勤、網(wǎng)絡(luò)中心站6個領(lǐng)域。

第三次抵消戰(zhàn)略加速顛覆性技術(shù)轉(zhuǎn)化，堅(jiān)持軍民融合戰(zhàn)略。美國在保持軍事優(yōu)勢問題上時刻保持前瞻性和危機(jī)感。隨著中俄軍事實(shí)力不斷增強(qiáng)，美國于2014年推出“以創(chuàng)新驅(qū)動核心、以發(fā)展改變未來戰(zhàn)局的顛覆性技術(shù)群為重點(diǎn)”的第三次“抵消戰(zhàn)略”，加速了商業(yè)市場顛覆性技術(shù)向軍事系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化，繼續(xù)推進(jìn)軍事和商業(yè)技術(shù)體系的融合進(jìn)程。

融入創(chuàng)新生態(tài)，充分調(diào)動外部資源。在第三次抵消戰(zhàn)略背景下，美國國防部及各軍種相繼成立創(chuàng)新樞紐機(jī)構(gòu)，旨在高效尋求非傳統(tǒng)技術(shù)供應(yīng)商，吸納利用高新技術(shù)，加強(qiáng)高科技軍事化能力：

? 美國國防創(chuàng)新試驗(yàn)小組（DIUx）：成立于2015年4月，后于2016年5月升級為DIUx2.0，直接向國防部長進(jìn)行匯報(bào)。項(xiàng)目特點(diǎn)是精準(zhǔn)對接和快速簽約。項(xiàng)目在硅谷、波士頓和奧斯汀設(shè)立辦公室，讓美軍快速融入到各地創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)國防部的具體需求與創(chuàng)新企業(yè)精準(zhǔn)對接。國防部鋪設(shè)的“開放商業(yè)解決方案”簽約機(jī)制，最短59天即可完成從企業(yè)投遞標(biāo)書到最終簽訂合作協(xié)議的全過程。

? AFwerX創(chuàng)新中心：美國空軍推出的致力于創(chuàng)新交流的樞紐中心，為空軍核心軍事任務(wù)的技術(shù)伙伴提供了脫離傳統(tǒng)采辦流程的交流場所。中心面向公眾、學(xué)術(shù)界、小企業(yè)及行業(yè)遠(yuǎn)見者征集技術(shù)創(chuàng)新方案，填補(bǔ)國防需求與商業(yè)技術(shù)之間的溝壑，重塑雙方“需求—技術(shù)”依存關(guān)系，為商用技術(shù)創(chuàng)新在國防領(lǐng)域的應(yīng)用搭建舞臺。

? SOFWERX創(chuàng)新中心：特種作戰(zhàn)司令部在佛羅里達(dá)州坦帕市開設(shè)的創(chuàng)新中心。項(xiàng)目幫助產(chǎn)業(yè)、實(shí)驗(yàn)室和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作，通過試驗(yàn)和協(xié)作的方式匯集創(chuàng)意和技術(shù)，共同解決機(jī)器人和自主領(lǐng)域等最具挑戰(zhàn)性的問題。

美國軍工巨頭發(fā)展歷程梳理

3.1波音：民品收入和利潤占比最大的軍工集團(tuán)

波音是全球最大的民用和軍用飛機(jī)制造商。波音公司成立于1916年，以軍用飛機(jī)起家。20世紀(jì)60年代，波音開始進(jìn)入民用飛機(jī)領(lǐng)域，逐漸確立全球民用飛機(jī)制造霸主的地位。1997年，波音并購麥道公司后，將軍用飛機(jī)和民用飛機(jī)業(yè)務(wù)進(jìn)行橫向合并。目前，波音公司的主要業(yè)務(wù)有民用飛機(jī)、軍用飛機(jī)、電子和防御系統(tǒng)、導(dǎo)彈、火箭發(fā)動機(jī)、衛(wèi)星、發(fā)射裝置和先進(jìn)的信息與通信系統(tǒng)等。

軍轉(zhuǎn)民，抓住噴氣式客機(jī)發(fā)展機(jī)遇。二戰(zhàn)之后，美國政府取消了轟炸機(jī)訂單，使得波音軍機(jī)訂單大幅下滑，波音公司將業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)向民機(jī)，開始研發(fā)噴氣式客機(jī)，推動客機(jī)帶入了噴氣式時代。噴氣式客機(jī)的成功，使得波音公司從民機(jī)市場零紀(jì)錄一躍成為全球民機(jī)市場的霸主。

重組集團(tuán)架構(gòu)，轉(zhuǎn)向軍民結(jié)合發(fā)展模式。20世紀(jì)90年代，波音公司包括民機(jī)集團(tuán)、防務(wù)系統(tǒng)集團(tuán)、航天與通信集團(tuán)三大分公司。航天與通信集團(tuán)下設(shè)空間系統(tǒng)部、信息與通信部、研究發(fā)展部三大事業(yè)部。為了從以民機(jī)銷售為主的盈利模式向軍民結(jié)合的盈利模式轉(zhuǎn)變，波音對外并購并對集團(tuán)架構(gòu)重組，以提升軍民分塊業(yè)務(wù)的管理效率；隨后在2012-2013年對防務(wù)、空間和安全業(yè)務(wù)大規(guī)模整合，以適應(yīng)發(fā)展策略。

改裝生產(chǎn)線，軍民飛機(jī)同線總裝。為滿足軍用飛機(jī)的需要，波音對民航飛機(jī)生產(chǎn)線進(jìn)行改裝，使得軍機(jī)制造時的局部微調(diào)更為便捷，也可增加工位來裝配機(jī)載設(shè)備。這種方式平衡了民航飛機(jī)批量生產(chǎn)和軍用飛機(jī)定制化生產(chǎn)的矛盾，波音向美國海軍交付的P-8A“海神”飛機(jī)和波音737-800客機(jī)來自同一生產(chǎn)線。相應(yīng)地，成熟的軍用飛機(jī)也可改裝成民用客機(jī)，如波音707飛機(jī)就是美國大型加油機(jī)KC-135的衍生型號，在零部件生產(chǎn)、研發(fā)中采用了大量的軍機(jī)技術(shù)。

推進(jìn)產(chǎn)業(yè)布局，拓展軍民融合產(chǎn)業(yè)鏈。波音公司收購澳大利亞普雷斯航空解決方案公司、陸地圖像公司、杰普遜公司等民用飛機(jī)客服公司，拓寬波音民用航空服務(wù)領(lǐng)域的賽道。在宇航防務(wù)領(lǐng)域，波音收購休斯公司的太空和通信部門、羅克韋爾公司的宇航和防務(wù)部門，布局完整的航天產(chǎn)業(yè)鏈，將盈利模式向軍民結(jié)合轉(zhuǎn)變。

開拓國際市場，推動航天軍用技術(shù)商業(yè)化。制造業(yè)服務(wù)化是軍工企業(yè)軍民融合的趨勢。商業(yè)衛(wèi)星領(lǐng)域客戶逐漸多元化，發(fā)展?jié)摿薮螅擒娒袢诤系闹匾ǖ馈２ㄒ籼峁┑膰H移動衛(wèi)星-5通過美國國防部使其具有高速的軍用移動通信能力，從而實(shí)現(xiàn)軍民兩用。

波音公司民品營收占比近70%，營業(yè)利潤占比超過60%。得益于民航客機(jī)的廣泛銷售，航空民品是波音公司的支柱產(chǎn)業(yè)。波音公司是美國民品營收和利潤占比最高的軍工集團(tuán)。

3.2通用動力：海陸空天全領(lǐng)域軍民融合

美國核心軍火商。通用動力是一家美國國防企業(yè)集團(tuán)，是美國最大的軍火商之一，也是國防承包商之一。1899年，公司成立之初名為電力船舶公司；1952年，公司更名為通用動力。

產(chǎn)業(yè)涉及四大領(lǐng)域，軍用商用并重。通用動力公司的產(chǎn)業(yè)分為四大領(lǐng)域，一是船艦系統(tǒng)領(lǐng)域，主要是制造軍艦和核潛艇；二是航空航天領(lǐng)域，主要是公務(wù)機(jī)；三是信息系統(tǒng)和技術(shù)領(lǐng)域；四是作戰(zhàn)系統(tǒng)領(lǐng)域，主要是攻擊性武器的制造。

通用動力以軍品為核心，民品以公務(wù)機(jī)產(chǎn)品為主。軍品業(yè)務(wù)是通用動力的核心，營收占比超過70%，利潤占比約60%；民品業(yè)務(wù)主要是“灣流”系列公務(wù)機(jī)，民用船舶業(yè)務(wù)體量不大，以高附加值船型為主。

3.3洛克希德·馬丁：專注于軍品，利用軍品衍生品發(fā)展民品業(yè)務(wù)

全球第一大綜合防務(wù)供應(yīng)商，軍轉(zhuǎn)民動力較小。1995年洛克希德公司與馬丁瑪麗埃塔公司合并，組建洛克希德·馬丁公司，其核心業(yè)務(wù)涉及航空航天、導(dǎo)彈、安全系統(tǒng)等。作為美國第一大防務(wù)供應(yīng)商，洛馬軍品訂單來源充足，向民用市場轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)的動力較小。

積極開展內(nèi)部重組提升效益。洛克希德馬丁公司統(tǒng)共合并了17家公司，合并后的洛馬關(guān)閉了面積約1600萬平方英尺的廠房，約占原廠房面積的25%，合計(jì)裁減雇員10萬多人，約占原規(guī)模的三分之一。

利用收購開拓市場。洛克希德·馬丁公司在提升核心業(yè)務(wù)能力的基礎(chǔ)上，將企業(yè)專長合理有效地向外延伸和擴(kuò)張，奠定其市場優(yōu)勢地位。洛克希德·馬丁公司先后兼并OAO公司和ACS公司，收購Orincon公司和SYAtex 公司，從而降低新技術(shù)研發(fā)成本和風(fēng)險，加快技術(shù)應(yīng)用，縮短產(chǎn)品開發(fā)周期。在此基礎(chǔ)上，洛克希德·馬丁公司成立信息系統(tǒng)與全球服務(wù)部，將主要業(yè)務(wù)從航空產(chǎn)品轉(zhuǎn)變系統(tǒng)集成和IT產(chǎn)品。2015年，洛馬公司收購西科斯基公司，將產(chǎn)品拓展到直升機(jī)領(lǐng)域。

以軍品為主，民品多為軍民融合類產(chǎn)品。洛馬公司以軍品為核心業(yè)務(wù)，國防訂單十分充足；民品業(yè)務(wù)以直升機(jī)、民用衛(wèi)星等軍民融合類產(chǎn)品為主。從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上來看，洛馬的民品業(yè)務(wù)主要用于充分利用軍民融合類產(chǎn)品產(chǎn)能，擴(kuò)大收入規(guī)模，提升公司整體效益。

3.4諾思羅普·格魯曼：軍民融合產(chǎn)業(yè)架構(gòu)清晰

美國主要的航空航天飛行器制造廠商之一。諾思羅普·格魯曼是由原諾思羅普公司和格魯曼公司于1994年合并而成的。同年，諾思羅普·格魯曼公司收購了沃特(Vought)飛機(jī)公司；1996年又收購了威斯汀豪斯電氣公司的防務(wù)和電子系統(tǒng)分部；1997年7月，諾思羅普·格魯曼公司和洛克希德·馬丁公司提出合并，以便進(jìn)一步加強(qiáng)全球競爭力，但出于反壟斷等的種種考慮，美國政府未予批準(zhǔn)。

軍用民用優(yōu)勢領(lǐng)域眾多，業(yè)務(wù)覆蓋范圍廣。諾思羅普·格魯曼公司在電子和系統(tǒng)集成、軍民用飛機(jī)整機(jī)及零部件、海軍艦船、精密武器和信息系統(tǒng)等領(lǐng)域具較強(qiáng)技術(shù)，公司產(chǎn)品具有較高軍民融合度。

五分部一中心，軍民融合產(chǎn)業(yè)架構(gòu)清晰。諾思羅普·格魯曼公司的董事會是最高決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)五個分部及一個中心。

諾思羅普·格魯曼公司軍品貢獻(xiàn)主要營收。軍品貢獻(xiàn)諾思羅普·格魯曼公司主要收入，且營收占比逐年提升，由2012年的77%提升到2016年的87%，主要系國防訂單增加所致。

3.5雷神：降低民品業(yè)務(wù)占比，聚焦軍品業(yè)務(wù)

雷神于1922年創(chuàng)立于馬薩諸塞州，原名美國機(jī)械公司。雷神初期從事制冷技術(shù)而失敗，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)電子管而大獲成功。1925年公司更名雷神，發(fā)展至今已成為軍工行業(yè)龍頭。

從磁控管到微波爐，雷神無意間初試軍轉(zhuǎn)民。二戰(zhàn)時期，雷神收到國防合同批量生產(chǎn)磁控管，這種微波發(fā)射的電子管裝置于雷達(dá)可顯著提高雷達(dá)的探測能力。1945年雷神公司發(fā)現(xiàn)磁控管的微波可用于快速加熱食物，兩年后雷神研發(fā)的商用微波爐成為一個軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用的經(jīng)典。1965年雷神收購冰箱和空調(diào)制造商阿瑪納公司增加業(yè)務(wù)類型，并冠以阿瑪納品牌開始銷售家用微波爐，成為微波爐主要制造商。

軍轉(zhuǎn)民成果頗豐，助力民用市場開發(fā)。雷神公司在軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用方面，具備豐富的成果，尤其表現(xiàn)在空中交通管制、數(shù)據(jù)、圖像與信息管理、交通與通信領(lǐng)域。雷神基于軍用雷達(dá)開發(fā)了機(jī)場多普勒氣象雷達(dá)，可探測機(jī)場附近致命的風(fēng)切面；基于潛艇聲納技術(shù)開發(fā)了商業(yè)捕魚設(shè)備。紅外夜視技術(shù)則被雷神廣泛應(yīng)用于汽車駕駛、治安、搜索與救援以及工業(yè)領(lǐng)域。

出售民品業(yè)務(wù)，回歸軍品主業(yè)。20世紀(jì)90年代，雷神公司出售了與軍工業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較小的民品業(yè)務(wù)，并連續(xù)收購軍工資產(chǎn)。

軍品業(yè)務(wù)收入占比超過90%，是美國軍品占比最高的軍工集團(tuán)。隨著不斷出售民品業(yè)務(wù)，加強(qiáng)軍品業(yè)務(wù)，雷神公司軍品業(yè)務(wù)占比超過90%，是軍品業(yè)務(wù)占比最高的軍工集團(tuán)。

3.6軍工巨頭軍民融合特征總結(jié)

具有典型的軍民兩用特征的信息技術(shù)是核心技術(shù)。為滿足新軍事變革的要求，各大軍工企業(yè)必須依靠信息技術(shù)為核心的多種高新技術(shù)的發(fā)展，提高對武器及作戰(zhàn)系統(tǒng)的集成能力，提高精確打擊能力，提高作戰(zhàn)反應(yīng)能力，并由傳統(tǒng)的武器供應(yīng)商轉(zhuǎn)型為軍事體系服務(wù)供應(yīng)商。

軍民兩用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)收入占比具有絕對優(yōu)勢。美國從上世紀(jì)九十年代開始就出臺了一系列的法規(guī)、政策和配套措施，重點(diǎn)鼓勵軍民兩用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從美國大型軍工企業(yè)來看，航空產(chǎn)業(yè)是軍民融合度最高的行業(yè)，擁有民用航空整機(jī)的波音、通用動力民品占比較大。

商業(yè)資本市場成為其重要融資平臺。與我國軍工企業(yè)主要依賴政府投資不同，美國大型軍工企業(yè)經(jīng)費(fèi)主要來自于資本市場和國防采購資金。雖然美國五大軍工企業(yè)是美國國防合同主承包商，掌握著關(guān)系國防安全的核心技術(shù)和核心軍事機(jī)密，但它們?nèi)匀荒軌蛳衿渌擒姽て髽I(yè)一樣依靠資本市場進(jìn)行融資，均為全流通的上市公司，且信息披露非常透明，資本市場認(rèn)可度較高。

在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了管理組織及設(shè)備設(shè)施的一體化生產(chǎn)經(jīng)營。美國國防部從政策和資金兩方面對企業(yè)提供支持，在政策層面，軍工采購逐漸取消特殊的軍品專用性標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而采用全國統(tǒng)一的商用標(biāo)準(zhǔn)；資金層面，為軍工企業(yè)提供資金，支持其進(jìn)行現(xiàn)代化改造，采用柔性制造等先進(jìn)設(shè)備。在這樣的大背景下，美國大型軍工企業(yè)在組建生產(chǎn)管理組織、進(jìn)行基礎(chǔ)建設(shè)和資源配置時，都重點(diǎn)考慮其軍民融合及通用性，甚至還在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了在同一生產(chǎn)線上既生產(chǎn)民品，又生產(chǎn)軍品的目標(biāo)。

美國軍民融合的經(jīng)驗(yàn)

4.1完善法律機(jī)制，軍政部門聯(lián)合協(xié)作

美國將軍民融合作為國家戰(zhàn)略，同時以立法形式加以推動。美國將軍民融合定位為國家戰(zhàn)略，用政策性法規(guī)引導(dǎo)軍民融合發(fā)展，實(shí)現(xiàn)軍民有效串聯(lián)，提升資源配置效率。同時，美國各部位推出一系列法律、法規(guī)、計(jì)劃等，為具體實(shí)施提供法律支持和保障。完善的法律機(jī)制為美國實(shí)現(xiàn)軍民融合發(fā)展提供了法律依據(jù)，是企業(yè)開展軍民融合的重要保障。

軍政部門聯(lián)合協(xié)作，促進(jìn)軍民融合。國會、總統(tǒng)國家科學(xué)技術(shù)委員會和總統(tǒng)科技政策局等機(jī)構(gòu)在國家決策層面推行軍民融合；國防部、能源部、商務(wù)部等部門則通過頒布法律和制定相應(yīng)發(fā)展戰(zhàn)略來確定軍民融合的實(shí)施措施。

4.2激發(fā)民間科研力量，創(chuàng)建軍民一體產(chǎn)業(yè)鏈

國防采辦制度改革，為民品軍用掃清障礙。強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)推動民用技術(shù)迅速發(fā)展，使得美國很多民品的技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到甚至超過軍品。在這樣的大背景下，另設(shè)軍品采購機(jī)制會提高采購成本。1994年，美國國會通過《聯(lián)邦采購精簡化法案》，放松了對軍品采購的管制，簡化了軍品采購合同簽訂流程，使得國防部可以直接采購滿足要求的民用產(chǎn)品予以軍用。

軍用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)弱化，降低民參軍的門檻。美國曾經(jīng)的軍用產(chǎn)品和裝備的試驗(yàn)制造標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格，使得民營企業(yè)難以進(jìn)入軍工市場。美國國防部于1994年對軍用規(guī)范進(jìn)行重大調(diào)整，降低了民用企業(yè)參與軍工生產(chǎn)的門檻，只要民用標(biāo)準(zhǔn)可以滿足軍方需要，即無需另行制定軍用標(biāo)準(zhǔn)。

創(chuàng)建軍民一體化的科技產(chǎn)業(yè)鏈。美國鼓勵高校、非盈利機(jī)構(gòu)等參與軍事基礎(chǔ)研究，同時鼓勵民營企業(yè)成為美國應(yīng)用研究和生產(chǎn)研發(fā)的行為主體。

? 堅(jiān)持鼓勵研究型大學(xué)廣泛參與軍事科研。美國的研究型大學(xué)主要通過國防項(xiàng)目合同制和國家實(shí)驗(yàn)室管理體制兩種方法參與軍事研究，并從國防部領(lǐng)取科研經(jīng)費(fèi)。

? 民用企業(yè)參與軍工項(xiàng)目。部分技術(shù)（通信技術(shù)、IT技術(shù)）存在極大的軍民用共通性，民用技術(shù)完全可以滿足軍用需求。由于民參軍門檻較低，美國鼓勵民用企業(yè)參與軍工項(xiàng)目并直接進(jìn)行采購。

本文轉(zhuǎn)載自“廣發(fā)軍工研究團(tuán)隊(duì)”，原標(biāo)題《【廣發(fā)軍工】系列專題報(bào)告之六：美國軍民融合發(fā)展歷程》